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          2015年全国新三板挂牌公司违规问题汇总

          最近aaaa,我们汇总了国家中小企业股份转让系统有限公司针对新三板上市公司违规行为采取自律措施和纪律处分的各类案件的总结aaa。证券公司自2014年5月起aaaaa。所有上市公司和赞助经纪人应认真学习aaa,采取预防措施aaaa,严格遵守市场规则aaaaa,切实履行避免类似问题的义务aaaa。

          I.违反信息披露

          1.关联方事项的披露不完整aaaaa。

          如蓝天和环保aaaaa。蓝天环保总经理潘忠是公司的控股股东aaaa。在申请蓝天环保上市时aaaa,他还担任金地新能源(天津)集团有限公司(简称“金地”)的总裁aaaaa,该公司未能提供个人资料aaaaa。时间信息aaa。它尚未被认定为蓝天环保相关方aaaa,上市后aaa,蓝天环保和金达迪已委托采购和资金借贷aaa。上述交易尚未通过公司有效的内部决策程序aaaaa,尚未披露aaaaa。

          2aaa,司法机关要求控股股东aaa,实际控制人aaaa,董事长或总经理协助未及时披露的调查信息aaa。

          如泰谷生物aaaaa。 2013年12月aaaa,检察院要求检察院控股股东aaaaa,实际控制人aaa,董事长兼总经理曹殿军协助调查aaaaa。2014年1月27日aaaa,曹殿军因涉嫌滥用被检察院逮捕并强制执行aaaa。权力和贿赂aaaa。 aaaa。由于上述事件发生至2014年4月16日aaa,公司尚未履行其信息披露义务aaaa。

          3aaaaa,公司控股股东或实际控制人违反规定aaaaa,没有信息披露占用公司资金aaaaa。

          如泰谷生物aaaa。太谷生物的控股股东aaaa,实际控制人aaaa,董事长或总经理曹殿军非法占用公司资金aaaa。由于资本占用发生至2014年4月28日aaa,公司未能履行其信息披露义务aaa。

          4.半年度报告和年度报告未按规定披露aaaa。

          例如aaa,试点电力等四家公司未按照相关规定披露2014年半年度报告aaaaa。巨力科技等19家公司未按照相关规定披露2015年半年度报告aaa。莱博等22家公司未按照有关规定披露2014年度报告aaaaa。

          5.未及时披露公司涉及的诉讼纠纷aaaa。

          如果没有及时披露试点权aaa,则对汉口银行股份有限公司与天津国恒铁路控股有限公司之间的追索权存在争议aaa。

          6.未披露的年度股东大会aaa。

          2013年度股东大会结束后未披露信息aaaaa。

          7.年度报告披露了会计师事务所尚未正式发布的审计报告的使用情况aaaa。

          例如aaaa,公司2013年度报告可以披露会计师事务所未正式发布的审计报告的使用情况aaa。

          8.年度报告信息披露不完整aaaa。如飞行员的力量aaa。

          在披露2014年度报告期间aaaa,湖北省试点电力科技有限公司省略了审计报告的报告和说明aaa,遗漏了董事和核心员工aaa,缺少公司治理和内部控制aaaa,缺少大部分管理层讨论和分析aaa。报告披露中存在重大遗漏aaa。 Juling Information等19家上市公司在2014年度报告中省略了财务报表附注aaa,定期报告披露存在重大遗漏aaaa,

          9.季度报告未在规定时间内公布aaaa。

          如果上市公司的第一季度报告应在当年4月30日之前披露aaaaa。 2015年7月aaa,大蜀智能aaa,中润石油和Gatjia三家公司披露了2015年第一季度财务报告aaa。

          2.控股股东非法占用公司资金

          例如aaaa,湖南太谷生物科技股份有限公司的控股股东aaa,实际控制人aaaa,董事长兼总经理曹殿军于2013年12月向公司借款1031.6万元aaaa,以偿还个人贷款aaaa。

          三aaa,相关事项未履行相关决策程序

          例如aaaaa,蓝天环保及相关方已委托采购和资金借贷事宜aaaa。上述交易尚未通过公司有效的内部决策程序aaa。在2013年的试点项目中aaaa,两个非关联方的试验供电计划没有完成审查程序; 2013年11月aaaaa,与武汉东湖新技术开发区生产力促进中心和国家开发银行股份有限公司签订了1800万元资金aaaa。贷款合同未按照规定提交股东大会审议aaaa。该公司的章程aaa。

          四aaaaa,非法使用募集资金

          例如aaaaa,两家上市公司Qiguang Zhuguang和贵州森瑞在向全国股份转让公司提交股票发行备案材料之前使用了募集资金aaaa。

          V.未能及时执行备案程序

          例如aaa,试点电力于2013年11月28日公布了股票发行计划aaaa。验资于2013年12月26日完成aaaa,备案材料在过去半年内提交国家股权转让系统aaa。

          六aaa,股东大会违规程序

          例如aaaaa,股东大会股东大会通知时间自股东大会召开之日起不到十五日aaaa,违反了国家股权转让制度和公司章程的相关业务规则aaaa。

          新中国董事会上市公司“试点权”违规案例

          湖北省试点电力科技有限公司(简称“试点电力”aaa,股票代码430291)因发行股票aaaaa,公司治理aaa,信息披露等多项违规行为aaaaa,国家中小企业股份转让系统有限公司(简称“根据业务规则aaaaa,国家股份转让系统公司对公司及其控股股东aaaaa,实际控制人aaaa,董事长兼总经理李俊军实施纪律处分aaa,并予以记录在证券期货市场诚信档案数据库aaaa。

          I.违规事实

          经证实aaaaa,违反试点权的行为有以下五个主要内容:第一aaa,股票发行后股票已逾期aaaa。试点权力于2013年11月28日公布aaaa。股票发行计划已经完成aaa。 2013年12月26日aaaaa,验资完成aaaa。然后aaaaa,在过去的六个月中aaa,提交的材料被提交到国家股份转让系统aaa,违反了国家股权转让制度的相关业务规则aaaa。二aaa,股东大会股东大会通知自股东大会召开之日起不足十五日aaaa,违反了国家股份转让制度和公司章程的有关业务规则aaaa。三是违反规定向非关联方提供贷款aaa。 2013年向两个非关联方提供借款的试点供电计划未履行审查程序aaaa,违反了《中华人民共和国公司法》第148条第3款和国家股权转让制度相关业务规则aaa。第四是非法贷款aaaaa。 2013年11月aaa,试点电力与武汉东湖新技术开发区生产力促进中心和国家开发银行股份有限公司签订了1800万元流动性贷款贷款aaaa,未提交股东大会审议按照公司章程的规定aaa。及时履行信息披露义务违反了国家股权转让制度的相关业务规则aaa。五aaaaa,试点权未及时披露aaaa,汉口银行股份有限公司与天津国恒铁路控股有限公司追索的追索权存在争议aaaa,违反了国家有关业务规则转移系统aaaaa。

          第二aaa,案例警告

          诚实守信aaaaa,规范运作aaa,严格履行信息披露义务是上市公司的基本要求aaaa。任何上市公司都不应试图挑战法律法规和自律规则的底线aaaaa。对于违反上市的行为aaaaa,国家股份转让公司将根据案件的严重程度aaaa,实施自律措施和纪律处分aaaa,违反证券市场的有关法律aaaa,法规和监管要求aaa,并将其转移至中国证监会依法办理aaa。

          根据《非上市公众公司监管办法》的规定aaaaa,中国证监会应当采取行政措施aaaa,如下达指令aaaaa,监督谈判aaa,下达公开声明aaa,发出警告信aaaaa,识别不正当的候选人aaa,并将其记录在诚信档案中;情节严重的aaaa,有关责任人员可以采取措施禁止证券市场aaaa。涉嫌违法的aaa,应当调查或者移送司法机关aaaaa。希望所有上市公司都能向他们学习并带头aaaa,严格遵守市场规则aaaaa,切实履行避免类似问题的义务aaa。

          新三板上市公司“可来博”违规案例

          2014年aaa,北京中科科莱博电子科技有限公司(“Kelebo”aaa,股票代码430134)因披露临时公告和2013年度报告而发生了多起违规行为aaaaa,这是一个严重的市场纪律aaaa,并敦促并警告市场aaaaa。主体非常重视信息披露aaa。国家中小企业股份转让系统有限公司(简称“国家股份转让公司”)已对公司及其董事长兼董事会秘书作为首席财务官实施纪律处分aaaa。商业规则aaa。并记入证券期货市场诚信档案数据库aaaa。同时aaaaa,对相关人员和中介机构采取了相关的监管措施aaaaa。

          I.违规事实

          (1)经过调查aaaaa,Bobo可能发生以下违规行为:

          1aaaa,2013年度股东大会结束后未发生信息披露aaaa,违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则(试行)》第29条的规定;

          2aaa,2014年5月12日发布的临时公告未附加董事会公章aaa,违反《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则(试行)》第21条的规定;

          3aaaa,2013年度报告中披露的审计报告是会计师事务所提供的审计报告初稿aaa。它缺乏注册会计师的签名和会计师事务所的印章aaa,付款日期与会计师事务所正式发布的版本不一致aaaa。因此aaaaa,会计师事务所在Bobo 2013年度报告中使用审计报告的披露违反了《非上市公众公司监督管理办法》aaaaa,《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则(试行)》第4条和第13条的第20条和第22条aaaa。

          (2)经调查后aaaa,莱博的赞助经纪商东方花旗可能会发生以下违规行为:

          1.东方花旗集团作为公司的保荐人aaa,尚未核实可以披露临时公告的董事会公章;

          2.东方花旗集团披露了该公司正式发布的审计报告的信息aaaaa,但没有及时向全国股份转让公司报告或发出风险警示通知;

          作为公司的保荐人aaaaa,东方花旗未能履行其持续监督职责aaaaa,未能监督公司的诚实守信aaaaa,规范信息披露义务的履行aaaaa,改善公司治理aaa,违反国家股票转让第5.7条aaa。公司《业务规则》和《信息披露细则》第10条的规定aaaa。

          (3)在核实公司发布的审计报告有以下违规行为后:

          如果使用会计师事务所签署并由注册会计师在公司年度报告中签字的审计报告aaaaa,中国审计亚太一方可以采取积极措施与赞助商沟通aaa。经纪人或国家股权转让公司及时处理aaaaa。另一方面aaaaa,它也可以积极向有关部门报告aaaa,但在年度报告披露结束两个多月后向全国股份转让公司报告aaaaa。它没有勤奋和诚实aaaaa,并且违反了国家股份转让公司《业务规则》第1.7条aaaa。

          二aaaaa,监管措施

          鉴于上述违规行为aaaaa,根据《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》aaa,国家股权转让公司作出如下决定:

          (1)Corabo及其主席aaaaa,董事会秘书和财务总监采取的纪律措施aaaaa,以通知和批评;

          (2)采取监督措施aaaaa,向克莱博其他7位董事和监事发出警告信;

          (3)采取监管措施aaaa,采访克莱博的赞助经纪商东方花旗集团;

          (4)采访中国审计署亚太会计师执业协会发布审计报告的监管措施aaa。

          三aaaaa,案例警告

          上市公司及相关信息披露义务人应当及时公正地披露可能对公司股票和其他证券转让价格产生较大影响的所有信息aaaa,并确保所披露的信息真实aaa,准确aaaa,完整aaa,无虚假记录或误导aaaa。性声明或重大遗漏aaa。保荐经纪公司应指导和监督推荐的上市公司履行信息披露义务aaa,并对其信息披露文件进行预审aaaaa。如果要披露的信息或披露的信息有任何错误aaa,遗漏或误导aaa,或者有任何事项需要披露但未披露aaaa,保荐经纪公司应要求上市公司进行更正或补充aaaaa。如果上市公司拒绝纠正或补充aaaaa,保荐经纪公司应在两个转让日内发出风险披露通知aaa,并向全国股份转让系统公司报告aaaa。会计师事务所等证券服务机构在国家股权转让系统中从事相关业务aaaaa。他们应严格履行法定职责aaaa,遵守行业规范aaaa,勤勉尽责aaaa,诚实守信aaa,对所发文件的真实性aaa,准确性和完整性负责aaa。对于信息披露违法行为aaa,国家股份转让公司将根据情况严重程度实施自律措施和纪律处分;违反证券市场有关法律aaaaa,法规和监管要求的aaaa,将依法移交中国证监会办理aaaaa。根据《非上市公众公司监管办法》的规定aaaa,中国证监会应当采取行政措施aaa,如下达指令aaaaa,监督谈判aaaa,下达公开声明aaa,发出警告信aaaa,识别不正当的候选人aaaa,并将其记录在诚信档案中;情节严重的aaaaa,有关责任人员可以采取措施禁止证券市场aaaaa。涉嫌违法的aaaaa,应当调查或者移送司法机关aaaa。希望所有上市公司都能向他们学习并带头aaaaa,严格遵守市场规则aaa,切实履行避免类似问题的义务aaa。

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